美國(guó)從1776年建國(guó)到20世紀(jì)初，利用不到150年的時(shí)間實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，確立了世界的工業(yè)霸主地位，特別是在1861年之后的五十多年間，美國(guó)工業(yè)實(shí)現(xiàn)了由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變，與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，在發(fā)展質(zhì)量上遙遙領(lǐng)先。目前中國(guó)工業(yè)所處的階段和發(fā)展環(huán)境與19世紀(jì)美國(guó)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變期有很大的相似性，美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚪o中國(guó)工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供重要借鑒。
一、美國(guó)從工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的歷史過(guò)程
直到19世紀(jì)初，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲主要國(guó)家。1820年，美國(guó)的GDP為125.48億國(guó)際元 (1990年價(jià)格)，僅相當(dāng)于法國(guó)的35.38%、德國(guó)的46.79%、意大利的55.68%和英國(guó)的34.63%。直到五十多年后的1872年，美國(guó)的GDP達(dá)到1 063.60億國(guó)際元 (1990年價(jià)格)，才成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體[1]。從人均GDP水平看，19世紀(jì)初美國(guó)與歐洲主要國(guó)家相差較小，但遲至1910年，美國(guó)的人均GDP水平才超過(guò)英國(guó)。從制造業(yè)來(lái)看，美國(guó)制造業(yè)產(chǎn)出在1800年僅相當(dāng)于世界總產(chǎn)出的0.8%，1830年提高到2.4%，1860年提高到7.2%，居世界第三位，直到19世紀(jì)末才超過(guò)英國(guó)居世界第一位[2]。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變，商品部門 (包括農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)) 的結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)變?yōu)橹圃鞓I(yè)占主導(dǎo)地位。1859年，在美國(guó)的商品產(chǎn)出中，農(nóng)業(yè)占56%，制造業(yè)僅占33%，礦業(yè)和制造業(yè)合計(jì)為12%；而到了1899年，農(nóng)業(yè)比重下降到33%，制造業(yè)比重提高到53%，礦業(yè)和制造業(yè)合計(jì)為14%[3]。從經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，美國(guó)到1860年左右已經(jīng)成為世界的經(jīng)濟(jì)大國(guó)和工業(yè) (制造業(yè)) 大國(guó)。 普遍認(rèn)為，1861—1910年是美國(guó)工業(yè)革命完成和世界工業(yè)霸權(quán)確立的時(shí)期。從19世紀(jì)60年代開始，美國(guó)工業(yè)的增長(zhǎng)質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力快速提高。1870年，英國(guó)的生產(chǎn)率水平仍比美國(guó)高4%；但到1913年，英國(guó)在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率和增長(zhǎng)方面都已落后于美國(guó)，生產(chǎn)率水平僅相當(dāng)于美國(guó)的78%，法國(guó)、德國(guó)則僅相當(dāng)于美國(guó)的48%和50%[4]。如果將英國(guó)1900年的總工業(yè)潛力確定為100，那么在1913年，英國(guó)的總工業(yè)潛力為127，美國(guó)為298，德國(guó)為138，法國(guó)、俄國(guó)、意大利分別為82、72和37[5]。到1913年，美國(guó)不僅在除紡織品以外的煤、生鐵、鋼鐵和硫酸等傳統(tǒng)工業(yè)品產(chǎn)量方面居世界第一，而且在代表最新技術(shù)水平和發(fā)展方向的領(lǐng)域，如汽車產(chǎn)量、發(fā)電量也居世界第一位，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)歐洲的主要工業(yè)國(guó)。 1925年，英國(guó)和法國(guó)的汽車產(chǎn)量 (私用車與商用車之和) 分別為16.7萬(wàn)輛和17.7萬(wàn)輛，而美國(guó)1913年的汽車產(chǎn)量就達(dá)到48.5萬(wàn)輛。到1925年，美國(guó)的汽車產(chǎn)量達(dá)到426.6萬(wàn)輛 (私用車和商用車分別為373.5萬(wàn)輛和53.1萬(wàn)輛)，相當(dāng)于同一時(shí)期英國(guó)的25.5倍、法國(guó)的24.1倍。美國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)從原材料為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾瞥善贰⒓庸な称泛桶氤善窞橹鳌?span lang="EN-US">1851—1860年，美國(guó)出口結(jié)構(gòu)中，原材料占61.7%，天然食品占6.6%，加工食品、半成品和制成品分別占15.4%、4.0%和12.3%；1901—1910年，原材料在美國(guó)出口結(jié)構(gòu)中的比重下降到31.0%，天然食品為10.6%，加工食品、半成品和制成品的比重分別提高到20.1%、12.8%和25.6%[6]?？梢哉f(shuō)，進(jìn)入20世紀(jì)的第二個(gè)十年，美國(guó)已經(jīng)成為世界上工業(yè)實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家。
二、美國(guó)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的背景和環(huán)境
美國(guó)實(shí)現(xiàn)由工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變是在特定的資源、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境中進(jìn)行的。這些因素為美國(guó)工業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和歷史機(jī)遇，同時(shí)，美國(guó)當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)政策也為其成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)提供了巨大的支持。 1. 豐富的自然資源 恩格爾曼和索科洛夫[7]認(rèn)為，美國(guó)是一個(gè)土地廣闊、自然資源豐富的國(guó)家，擁有非常豐富的礦物、煤炭、未開墾的森林和林地等自然資源，可以為食品、皮革、紡織、木材加工、金屬器皿和機(jī)械等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供充足的原材料和能源。Abramovitz和David[4]則認(rèn)為，在19世紀(jì)和20世紀(jì)初，由于食物在消費(fèi)者支出和GDP中占較大比重，農(nóng)業(yè)資源是全部生產(chǎn)投入的重要部分。因此，初級(jí)原料的供給對(duì)于支撐一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)潛力非常重要。豐富的自然資源直接帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)和采礦業(yè)的快速發(fā)展。例如，1913年，美國(guó)的小麥、玉米產(chǎn)量分別是1859年的4.3倍和2.7倍，棉花產(chǎn)量是1860年的3.3倍，煙煤和無(wú)煙煤產(chǎn)量是1864年的41.9倍和7.0倍，原油和鐵礦石產(chǎn)量分別是1860年的494.4倍和21.6倍。豐富的自然資源還通過(guò)提供廉價(jià)的原材料和消費(fèi)品，帶動(dòng)了市場(chǎng)的擴(kuò)張和下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。沙伊貝等[8]認(rèn)為，“從南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束到1910年，資源基礎(chǔ)又有了驚人的擴(kuò)大。新來(lái)的移民向廣大西部地區(qū)進(jìn)軍，新的鐵路線把全國(guó)的經(jīng)濟(jì)連結(jié)在一起，并把新的資源基地同遙遠(yuǎn)的市場(chǎng)連結(jié)起來(lái)。提煉石油和水利發(fā)電之類的新技術(shù)擴(kuò)大了國(guó)家利用資源的潛力”。1880—1929年，美國(guó)作為一個(gè)自然資源密集型制成品出口國(guó)，廉價(jià)的初級(jí)原料供應(yīng)是其比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。1913年，在14種主要礦產(chǎn)品中，美國(guó)有12種的產(chǎn)量居世界第一，其他兩種居世界第二，其中，天然氣產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的95%，石油占65%，銅占56%，磷酸鹽占43%，煤占39%[9]。 2. 廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 美國(guó)廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為本國(guó)工業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1790年，建國(guó)之初的美國(guó)僅有人口392.9萬(wàn)人，到1870年國(guó)土擴(kuò)張規(guī)模接近極限時(shí)，美國(guó)人口達(dá)到將近4 000萬(wàn)人，已超過(guò)大多數(shù)歐洲國(guó)家 (僅次于俄國(guó)) [10]。1910年，美國(guó)人口達(dá)到9 197.2萬(wàn)人，1915年超過(guò)1億人。國(guó)外移民是美國(guó)人口增長(zhǎng)的重要原因。1840—1914年，有2 400萬(wàn)移民來(lái)到美國(guó)，截至1910年，美國(guó)人口中有一半是1790年進(jìn)入美國(guó)的歐洲移民的后代。由于移民中大多數(shù)是青壯年，因而大規(guī)模的移民使得1860—1910年間美國(guó)勞動(dòng)人口的增速超過(guò)了總?cè)丝诘脑鏊?span lang="EN-US">[6]。Hirschman和Mogford[11]對(duì)1880—1920年大移民時(shí)代移民及其后代對(duì)美國(guó)勞動(dòng)人口增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的影響研究發(fā)現(xiàn)，移民在大城市中不成比例的聚居意味著他們成為美國(guó)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的主體，1920年，制造業(yè)工人的一半以上是由移民及其后代構(gòu)成，如果算上第三代則超過(guò)2/3。美國(guó)巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不僅源于人口規(guī)模，而且取決于人口的購(gòu)買力。賈根良[12]認(rèn)為，不同于英國(guó)存在一個(gè)貴族階層，美國(guó)作為一個(gè)移民國(guó)家，擁有適量土地的自耕農(nóng)，收入分配更均等，且制造業(yè)的收入水平也更高。此外，美國(guó)幾乎不存在人為的貿(mào)易壁壘，橫跨美國(guó)大陸的強(qiáng)大交通網(wǎng)絡(luò)貫通之后，巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成為一個(gè)整體。恩格爾曼和索科洛夫[7]認(rèn)為，人口的增長(zhǎng)伴隨著人均收入的增長(zhǎng)，使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，而城市化水平的提高又降低了運(yùn)輸和溝通的交易成本，為企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張?zhí)峁┝嘶A(chǔ)。此外，歐洲移民還為美國(guó)帶來(lái)了歐洲工業(yè)革命后出現(xiàn)的新工具和新技術(shù)。Williamson[13]認(rèn)為，如果沒(méi)有移民美國(guó)的經(jīng)濟(jì)仍然會(huì)增長(zhǎng)，但增速可能會(huì)低很多。 3. 技術(shù)變革的時(shí)間窗口期 創(chuàng)新不是以一種連續(xù)的方式進(jìn)行分配而是蜂聚在某些時(shí)間段，創(chuàng)新的蜂聚會(huì)引發(fā)“技術(shù)革命”現(xiàn)象并進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出時(shí)間為54年到60年的“長(zhǎng)波”，即康德拉季耶夫長(zhǎng)波周期[14]。每一次長(zhǎng)波周期都有相應(yīng)的技術(shù)和組織創(chuàng)新集群，并在核心投入、支柱部門和主導(dǎo)部門、交通運(yùn)輸和通訊基礎(chǔ)設(shè)施，以及管理和組織等方面發(fā)生變革。Bresnahan和Trajtenberg[15]使用通用目的技術(shù)概括長(zhǎng)波周期或技術(shù)革命 (工業(yè)革命) 中的核心技術(shù)。他們認(rèn)為，如果將技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和涉及的范圍來(lái)劃分，可以分為通用目的技術(shù) (General Purpose Technology，簡(jiǎn)稱GPT) 與特定目的技術(shù) (Specific Technology，簡(jiǎn)稱ST) 。通用目的技術(shù)涉及范圍廣，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響深遠(yuǎn)，代表著能夠改變居家生活和企業(yè)商業(yè)行為的變化，具有以下三個(gè)特征： (1) 廣泛性，通用目的技術(shù)能夠擴(kuò)散至大部分領(lǐng)域。 (2) 改進(jìn)性，通用目的技術(shù)能夠隨著時(shí)間而改進(jìn)，從而持續(xù)降低其用戶的成本。 (3) 創(chuàng)新增殖性，通用目的技術(shù)能夠使得發(fā)明和生產(chǎn)新的產(chǎn)品或過(guò)程變得更容易。可見(jiàn)，通用目的技術(shù)能夠?qū)?jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的各個(gè)方面產(chǎn)生深刻的影響。 英國(guó)成為世界第一個(gè)工業(yè)化國(guó)家和工業(yè)化強(qiáng)國(guó)是伴隨著以棉花、鐵和水力的應(yīng)用為代表的第一次康德拉季耶夫周期，美國(guó)超越英國(guó)成為世界第一工業(yè)大國(guó)和強(qiáng)國(guó)的時(shí)期正處于第二次和第三次康德拉季耶夫周期。這一時(shí)期，隨著蒸汽機(jī)效率和高壓強(qiáng)鍋爐安全性的不斷提高，以及煤炭開采量的持續(xù)增長(zhǎng)，能源結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了從依賴風(fēng)力、水力，以及人力和畜力向蒸汽、電力等其他新形式能源的轉(zhuǎn)變[16]。鐵路是第二次康德拉季耶夫長(zhǎng)波中美國(guó)的支柱部門[17]，1860年，美國(guó)的鐵路里程為30 000英里，到1890年又修筑了140 000英里，1916年總長(zhǎng)達(dá)到250 000英里，運(yùn)量從1859年的26億噸增加到1890年的800億噸，到1910年運(yùn)量又增加了3倍[7]。電報(bào)和電話先后發(fā)明、完善并投入商用，其中，電報(bào)從1851年開始在鐵路上推廣使用。里夫金認(rèn)為[18]，每一種偉大的經(jīng)濟(jì)范式都要具備通信媒介、能源和運(yùn)輸機(jī)制這三個(gè)要素，能源、交通和通信的革命在美國(guó)工業(yè)崛起的時(shí)期實(shí)現(xiàn)了交匯。
三、美國(guó)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的驅(qū)動(dòng)因素
與歐洲老牌資本主義國(guó)家相比，美國(guó)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)呈現(xiàn)出兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)： (1) 美國(guó)崛起的過(guò)程比較快，從獨(dú)立到確立工業(yè)強(qiáng)國(guó)地位只用了大約一個(gè)世紀(jì)[19]。 (2) 老牌資本主義國(guó)家的工業(yè)化大都經(jīng)歷了剝削和掠奪過(guò)程，例如，英國(guó)的殖民掠奪、法國(guó)對(duì)農(nóng)民的租稅盤剝、德國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)和索取賠款。林躍勤[19]和楊朝輝[20]認(rèn)為，盡管美國(guó)也有對(duì)土著的掠奪和對(duì)墨西哥的侵犯，但主要還是通過(guò)工商業(yè)貿(mào)易的和平方式實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。在社會(huì)制度方面，美國(guó)采取民主制度，相對(duì)于君主制度是一個(gè)巨大的進(jìn)步，南北戰(zhàn)爭(zhēng)粉碎了奴隸制度也使生產(chǎn)關(guān)系得到解放。在經(jīng)濟(jì)方面，美國(guó)在技術(shù)、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)組織等方面的一系列創(chuàng)新，推動(dòng)美國(guó)實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)、從工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。 1. 技術(shù)創(chuàng)新 卡梅倫和尼爾[10]認(rèn)為，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與西歐崛起的原因大體相同，即高科技的迅速發(fā)展和地區(qū)間的分工深化。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析表明，當(dāng)一種技術(shù)體系在發(fā)達(dá)國(guó)家趨于成熟后，發(fā)展中國(guó)家可以利用“第一種機(jī)會(huì)窗口”，依靠勞動(dòng)力成本低廉的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行追趕，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)了技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家在成熟的技術(shù)上不可能存在超越的機(jī)會(huì)，處于醞釀階段的新技術(shù)革命所提供的“第二種機(jī)會(huì)窗口”才是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的真正契機(jī)[21]。作為后發(fā)國(guó)家，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域面對(duì)的是發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)打通了的確定技術(shù)路線，因而可以節(jié)約大量的試錯(cuò)成本；在新技術(shù)領(lǐng)域，由于沒(méi)有沉沒(méi)成本和技術(shù)鎖定的路徑依賴，后發(fā)國(guó)家有可能以更快的速度進(jìn)入新的技術(shù)體系。因此，對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，在技術(shù)革命提供的“機(jī)會(huì)窗口期”，不僅要致力于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的“補(bǔ)課”，而且要努力實(shí)現(xiàn)在新興產(chǎn)業(yè)的趕超，這也是美國(guó)工業(yè)由大到強(qiáng)的重要經(jīng)驗(yàn)。 賈根良[12]認(rèn)為，美國(guó)并不是第二次和第三次技術(shù)革命主要新技術(shù)的發(fā)明者，鋼是在英國(guó)、內(nèi)燃?xì)夂突瘜W(xué)是在德國(guó)首先取得突破的，即使在電力和電學(xué)技術(shù)方面，美國(guó)最初也不占有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。采取“搭便車”策略從領(lǐng)先國(guó)家引入先進(jìn)技術(shù)加以學(xué)習(xí)改造，是后發(fā)國(guó)家的“特權(quán)”。美國(guó)在整個(gè)19世紀(jì)仍然依賴來(lái)自歐洲的技術(shù)進(jìn)步——先是英國(guó)和法國(guó)，接著是德國(guó)和瑞士[22]。但美國(guó)的企業(yè)非常善于模仿，通過(guò)引進(jìn)歐洲制造的先進(jìn)測(cè)量設(shè)備，將其組裝到機(jī)器中，制造出各種可互換的零件；煉鋼業(yè)中的兩項(xiàng)重大創(chuàng)新——貝塞麥轉(zhuǎn)爐 (Bessemer Converter) 和西門子平爐 (Siemens Open-hearth Furnace) 也被成功引入美國(guó)并得到廣泛利用。第一個(gè)英國(guó)的機(jī)車模型到達(dá)美國(guó)后，美國(guó)商人能夠迅速模仿，一年后就開工建造[22]。美國(guó)企業(yè)不但善于模仿，而且非常善于根據(jù)本國(guó)的資源稟賦狀況對(duì)來(lái)自歐洲的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行適應(yīng)性改造。由于資源稟賦的差異，來(lái)自于歐洲的技術(shù)在美國(guó)的適應(yīng)性與其母國(guó)并不相同。豐富的自然資源和人口在未開墾土地上的稀疏分布使得美國(guó)的工資相對(duì)較高，本地勞動(dòng)供給缺乏彈性，但美國(guó)的自然資源豐富、擁有規(guī)模巨大且均質(zhì)的市場(chǎng)，因而采用資源密集型和資本密集型的技術(shù)路線在經(jīng)濟(jì)上是合理的。如果將美國(guó)的資本勞動(dòng)比設(shè)為100，1913年，英國(guó)的資本勞動(dòng)比則為59，德國(guó)為60，意大利為24，歐洲13國(guó)平均為48[17]。弗里曼和蘇特[23]以及納爾森[24]認(rèn)為，美國(guó)企業(yè)家擅長(zhǎng)開發(fā)“基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并以工廠基層為導(dǎo)向的實(shí)用型技術(shù)”和擴(kuò)大工業(yè)的工藝過(guò)程，并擅長(zhǎng)對(duì)為服務(wù)于大市場(chǎng)而設(shè)計(jì)的機(jī)器和生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這些技術(shù)在美國(guó)市場(chǎng)中的進(jìn)步也更快。Abramovitz和David[4]認(rèn)為，動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的資本設(shè)備的廣泛使用又進(jìn)一步被廣闊、富裕且統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)所推動(dòng)。1910年，美國(guó)機(jī)械業(yè)創(chuàng)造的附加價(jià)值相當(dāng)于1860年十大產(chǎn)業(yè)總價(jià)值的85%。休斯和凱恩[6]認(rèn)為，由于美國(guó)采用可互換或通用的標(biāo)準(zhǔn)化零部件生產(chǎn)專用型的機(jī)械，降低了成本和市場(chǎng)價(jià)格，從而促進(jìn)技術(shù)的傳播。 到19世紀(jì)末，美國(guó)在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中都開發(fā)出高于英國(guó)的新工藝和新產(chǎn)品[17]。美國(guó)從19世紀(jì)30年代開始農(nóng)業(yè)機(jī)械的發(fā)明創(chuàng)造，50年代以后農(nóng)業(yè)機(jī)械已經(jīng)超過(guò)英國(guó)而居第一[25]。大量涌入的移民和對(duì)未知土地的開發(fā)使美國(guó)從一開始就是一個(gè)富于冒險(xiǎn)、開拓精神的國(guó)家。美國(guó)一方面充分利用在歐洲出現(xiàn)的先進(jìn)技術(shù)，另一方面本土的創(chuàng)新活動(dòng)迅速增長(zhǎng)。在19世紀(jì)整個(gè)后期出現(xiàn)了越來(lái)越專業(yè)化的“獨(dú)立發(fā)明家的黃金時(shí)代”，20世紀(jì)早期工業(yè)企業(yè)開始建立實(shí)驗(yàn)室，以應(yīng)對(duì)發(fā)明趨于資本密集的變化，專利制度進(jìn)一步推動(dòng)了創(chuàng)新[7]，軋棉機(jī)、縫紉機(jī)、飛機(jī)、電報(bào)機(jī)和傳真機(jī)等一大批產(chǎn)品在美國(guó)最先發(fā)明出來(lái)并獲得商業(yè)化生產(chǎn)。美國(guó)實(shí)用專利 (Utility Patents) 授權(quán)數(shù)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)大致始于1854年。1854年，美國(guó)的實(shí)用專利授權(quán)數(shù)僅為1 759件，1867年超過(guò)1萬(wàn)件 (12 301件)，1910年達(dá)到35 130件。 2. 生產(chǎn)方式創(chuàng)新 技術(shù)的創(chuàng)新及其累積而形成的重大技術(shù)變革會(huì)對(duì)生產(chǎn)的組織方式提出新的要求。如果生產(chǎn)組織方式適應(yīng)生產(chǎn)力，則會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展，反之則會(huì)成為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的制約。因此，技術(shù)的重大變革會(huì)催生與之相適應(yīng)的生產(chǎn)組織方式[20]。在手工業(yè)脫離農(nóng)業(yè)的第二次社會(huì)大分工之后的很長(zhǎng)歷史時(shí)期，由于生產(chǎn)力水平仍然較為低下，工業(yè)品的生產(chǎn)主要依靠個(gè)體手工業(yè)，即主要依靠以一家一戶為單位的分散生產(chǎn)方式。在資本主義萌芽階段，出現(xiàn)了以手工技術(shù)和雇傭工人的分工為基礎(chǔ)的工場(chǎng)手工業(yè)這一資本主義大生產(chǎn)方式。英國(guó)工業(yè)革命中，蒸汽機(jī)的發(fā)明以機(jī)械動(dòng)力取代人力，煤炭、鋼鐵獲得大規(guī)模使用，機(jī)器大工業(yè)這一生產(chǎn)組織方式得以確立。由于生產(chǎn)組織方式的變革不僅會(huì)反過(guò)來(lái)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)的增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的影響，而且比技術(shù)本身更顯性，因而許多學(xué)者從生產(chǎn)組織方式的視角而不是技術(shù)變革的視角對(duì)工業(yè)革命進(jìn)行劃分。例如，英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志和德國(guó)工業(yè)4.0都將前兩次工業(yè)革命的特征視為機(jī)械化和大規(guī)模生產(chǎn)。美國(guó)企業(yè)家利用第二次和第三次康德拉季耶夫周期中出現(xiàn)的許多新技術(shù)，推動(dòng)了適應(yīng)美國(guó)市場(chǎng)和新技術(shù)的生產(chǎn)組織方式——大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn)。 德托佐斯等[26]認(rèn)為，“20世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的偉大成功，在于為龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)體系。”沃爾頓和羅考夫[16]認(rèn)為，大規(guī)模生產(chǎn)意味著連續(xù)流程和可互換部件兩個(gè)生產(chǎn)過(guò)程。連續(xù)流程最先在18世紀(jì)80年代出現(xiàn)在美國(guó)的面粉廠，機(jī)械天才埃文斯設(shè)計(jì)了一種將吊罐、漏斗和傳送帶相連在一起的機(jī)械系統(tǒng)，南北戰(zhàn)爭(zhēng)之前在美國(guó)豬肉加工工廠也出現(xiàn)了連續(xù)流程加工。但把連續(xù)流程推向成熟和完善的則是福特，1913—1914年，他在密歇根海蘭公園建立了世界上第一條先進(jìn)的流水線體系。盡管福特的流水線在技術(shù)上并不是最先進(jìn)的，但他對(duì)勞動(dòng)力的重新組織實(shí)現(xiàn)了高度的專業(yè)化分工和工作方式的統(tǒng)一。在福特T型車之前，手工作坊式的汽車產(chǎn)業(yè)每裝配一輛汽車要花費(fèi)728小時(shí)，售價(jià)4 700美元左右；到1924年，平均每10秒鐘就造出一輛T型車，T型車價(jià)格從1908年的850美元下降到1916年的360美元再到1929年的260美元[27]?？苫Q部件的基礎(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)化。美國(guó)人一方面將滿足特定客戶專業(yè)化需求的特殊機(jī)器配置進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，從而降低生產(chǎn)成本和市場(chǎng)價(jià)格，推動(dòng)機(jī)器的廣泛傳播；另一方面，推動(dòng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化，并利用機(jī)器生產(chǎn)可互換的零部件[6]?；萏啬崾菢?biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的始創(chuàng)者。1798年，惠特尼與美國(guó)政府簽訂了一份制造一萬(wàn)支步槍的合同。傳統(tǒng)上，每支槍由一名工匠手工制造，負(fù)責(zé)每一個(gè)部件的定型、銼磨、打光、全面修整和使部件相互適合，生產(chǎn)進(jìn)度非常緩慢?；萏啬釋⒐そ唱?dú)立承擔(dān)整槍生產(chǎn)任務(wù)的傳統(tǒng)工藝改變?yōu)閷尫纸獬扇舾刹糠?，用專門設(shè)計(jì)的機(jī)器加工制作相同部件，最后由工人將各個(gè)部件組裝到一起[28]。標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)理念適應(yīng)了美國(guó)勞動(dòng)力缺乏的環(huán)境，為美國(guó)制造業(yè)的擴(kuò)張奠定了生產(chǎn)組織的基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)化大規(guī)模生產(chǎn)組織方式迫切需要新的管理方式與之相適應(yīng)。以泰勒為代表的管理學(xué)家推動(dòng)“科學(xué)管理”研究，來(lái)計(jì)算每個(gè)工人的運(yùn)動(dòng)，將最優(yōu)工人的效率作為付費(fèi)基礎(chǔ)，并將工作分解，從而使得越來(lái)越多的工人能夠幾乎像機(jī)器人一樣按要求做出動(dòng)作[22]。以福特汽車工廠為代表的新型工廠把泰勒制與流水線、標(biāo)準(zhǔn)化零部件結(jié)合起來(lái)，極大地提高了生產(chǎn)效率。休斯和凱恩[6]認(rèn)為，到19世紀(jì)末，在市場(chǎng)擴(kuò)張的推動(dòng)下，生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化和通用的零部件成為美國(guó)制造業(yè)的特征，大批量生產(chǎn)成為可能。 3. 企業(yè)組織創(chuàng)新 美國(guó)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的另一個(gè)驅(qū)動(dòng)因素來(lái)自于企業(yè)組織的創(chuàng)新。19世紀(jì)初，美國(guó)進(jìn)入工業(yè)革命時(shí)期后，以傳動(dòng)機(jī)器裝備起來(lái)的現(xiàn)代工廠對(duì)資本的需求極大增加。18世紀(jì)末，水力磨粉機(jī)磨面廠的投資只要2.5萬(wàn)—3萬(wàn)美元；1860年，建立一個(gè)以水力渦輪或蒸汽機(jī)為動(dòng)力的工廠，投資高達(dá)50萬(wàn)—100萬(wàn)美元，而19時(shí)期中期鐵路的投資則要數(shù)千萬(wàn)美元之巨。私人財(cái)力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，唯有通過(guò)公司將數(shù)量遠(yuǎn)比合伙人多得多的投資者的資金集合起來(lái)，才能有效地解決工業(yè)發(fā)展所需的資金問(wèn)題[29]。正如馬克思[30]所提到的那樣：“機(jī)器生產(chǎn)發(fā)展到一定程度，就必定推翻這個(gè)最初是現(xiàn)成地遇到的、后來(lái)又在其舊形式中進(jìn)一步發(fā)展了的基礎(chǔ)，建立起與它自身的生產(chǎn)方式相適應(yīng)的新基礎(chǔ)。”直到1840年，由于生產(chǎn)和分配仍然依賴于人力、畜力和風(fēng)力等傳統(tǒng)能源，企業(yè)多數(shù)是不到50人的小單位，美國(guó)企業(yè)仍以傳統(tǒng)的單一公司為主。到19世紀(jì)70年代，幾乎所有的美國(guó)工業(yè)企業(yè)也只從事制造，即沿縱向商品鏈分布的都是小型的獨(dú)立批發(fā)商、制造商、運(yùn)輸商和原材料生產(chǎn)商[31]。隨著煤炭成為主要的動(dòng)力能源，為以鋼鐵和機(jī)械的大量應(yīng)用為代表的大規(guī)模生產(chǎn)提供了技術(shù)基礎(chǔ)，鐵路和電報(bào)加速了市場(chǎng)的擴(kuò)張，分工的深化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)推動(dòng)了幾個(gè)單位一體化于一家企業(yè)之內(nèi)，即現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)。生產(chǎn)企業(yè)向前結(jié)合分配和銷售活動(dòng)，建立自己的大規(guī)模銷售的商業(yè)組織。為了獲得源于大量采購(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處、保證穩(wěn)定可靠的零部件供給，生產(chǎn)企業(yè)又向后結(jié)合進(jìn)入采購(gòu)活動(dòng)，建立自己的原料采購(gòu)和零部件生產(chǎn)組織。錢德勒[32]認(rèn)為，現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)是把大量生產(chǎn)過(guò)程和大量分配過(guò)程結(jié)合于一個(gè)單一的公司之內(nèi)而形成的，到19世紀(jì)80年代之后，在許多主要的美國(guó)工業(yè)中 (特別是采用連續(xù)作業(yè)的機(jī)器工業(yè)中)，一體化的大型企業(yè)取代了在多個(gè)不同的生產(chǎn)階段經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。美國(guó)企業(yè)的管理革命也在多部門企業(yè)形成的過(guò)程中開始，其核心內(nèi)容是相互聯(lián)系的兩個(gè)方面： (1) 協(xié)調(diào)大規(guī)模的生產(chǎn)和分配工作需要在企業(yè)內(nèi)部形成分工更加細(xì)化的管理層級(jí)，從而造就了精通管理的職業(yè)經(jīng)理人階層的發(fā)展。 (2) 由于大型企業(yè)的管理對(duì)專業(yè)化管理能力的要求越來(lái)越高，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，導(dǎo)致領(lǐng)取薪水的職業(yè)經(jīng)理取代原來(lái)的企業(yè)主，對(duì)企業(yè)管理進(jìn)行控制。相比于歐洲，美國(guó)的企業(yè)組織不但出現(xiàn)得更早，而且現(xiàn)代公司的數(shù)量也要多得多。 路風(fēng)[33]認(rèn)為，企業(yè)組織體系和專業(yè)管理的創(chuàng)新是由技術(shù)的創(chuàng)新推動(dòng)的，但掌握先進(jìn)技術(shù)并不是經(jīng)濟(jì)成功的充分條件，美國(guó)超越英國(guó)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)和英國(guó)工業(yè)地位相對(duì)衰落的歷史就說(shuō)明了這一點(diǎn)。直到1870年，英國(guó)鋼鐵公司憑借最先采用貝塞麥轉(zhuǎn)爐工藝 (發(fā)明于1859年) 和平爐工藝 (發(fā)明于1860年晚期) 等兩項(xiàng)基本技術(shù)創(chuàng)新而處于領(lǐng)先地位，但僅僅十年之后的1880年，英國(guó)鋼鐵產(chǎn)品就被擠出英國(guó)本土和英帝國(guó)以外的所有主要市場(chǎng)[33]。錢德勒[34]對(duì)從19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)30年代大蕭條以前工業(yè)產(chǎn)量占世界2/3的美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)的200家最大工業(yè)企業(yè)進(jìn)行考察后認(rèn)為，“現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)在發(fā)展當(dāng)時(shí)最先進(jìn)、發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)方面起到了重大作用”，并認(rèn)為這些企業(yè)是“現(xiàn)代工業(yè)資本主義的根本原動(dòng)力”。弗里曼和盧桑[17]也認(rèn)為，“管理和組織創(chuàng)新及擴(kuò)散的落后是19世紀(jì)最后幾十年英國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)落后、美國(guó)與德國(guó)后來(lái)居上的一個(gè)主要原因”。
四、美國(guó)從工業(yè)大國(guó)向強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的主要政策
美國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)制度是建立在歐洲的思想和實(shí)踐基礎(chǔ)上的。從1776年的《獨(dú)立宣言》到1787年的《聯(lián)邦憲法》再到1791年的《權(quán)利法案》，美國(guó)政府充分肯定了公民的基本權(quán)力和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，黑人奴隸又獲得解放和充分的民主權(quán)力，為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度基礎(chǔ)。美國(guó)獨(dú)立后恪守不卷入歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)的原則尤為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展贏得了和平的國(guó)際環(huán)境[19]。19世紀(jì)60年代至20世紀(jì)初，美國(guó)政府推動(dòng)工業(yè)發(fā)展的政策主要包括以下四個(gè)方面： 1. 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 政府對(duì)基礎(chǔ)醫(yī)療、公路、電站和港口等公共物品和服務(wù)的投資是發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化成功所需要的大推動(dòng)。基礎(chǔ)設(shè)施巨大的投資規(guī)模是私人部門難以承擔(dān)的，巨大的外部性使得投資嚴(yán)重低于社會(huì)最優(yōu)水平，因而需要來(lái)自政府的支持。鐵路是第二次康德拉季耶夫長(zhǎng)波中美國(guó)的支柱部門，鐵路里程和運(yùn)輸能力的快速增長(zhǎng)不但為美國(guó)工業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的市場(chǎng)，而且鐵路本身就是技術(shù)變遷非常迅速的部門，橋梁的成功架設(shè)、鋼軌取代鐵軌、動(dòng)力更強(qiáng)的火車頭和效率更高的貨運(yùn)車廂，以及自動(dòng)耦合器和氣動(dòng)剎車等新產(chǎn)品、新技術(shù)在鐵路部門獲得廣泛采用。1870—1910年，鐵路部門生產(chǎn)率的年均增長(zhǎng)率為2%，而同期國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率在1.5%左右[7]。鐵路的發(fā)展通過(guò)后向聯(lián)系又帶動(dòng)了鋼鐵、機(jī)械和煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[7]。由于鐵路的投資規(guī)模巨大，且私人投資的利潤(rùn)不足以補(bǔ)償所此類項(xiàng)目包含的巨大風(fēng)險(xiǎn)，美國(guó)在建造最初的5條鐵路時(shí)，每一條的投資都超過(guò)2 000萬(wàn)美元、上萬(wàn)名雇員，而那時(shí)美國(guó)最大的制造廠僅具有50萬(wàn)美元的投資、1 000名雇員，政府的參與是必不可少的。克萊在1824年提出通過(guò)政府支持建造以公路、運(yùn)河、鐵路、郵局和公共教育等形式存在的基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而降低整個(gè)經(jīng)濟(jì)總體成本的“內(nèi)部改善”構(gòu)想，南北戰(zhàn)爭(zhēng)后在“格蘭其”立法行動(dòng)的推動(dòng)下被美國(guó)政府所接受，“公用事業(yè)”的概念延伸到銀行、金融市場(chǎng)、能源、水電和通訊等多個(gè)領(lǐng)域[12]。1861年《加利福尼亞法案》、1862年《太平洋鐵路法案》授權(quán)鐵路的建設(shè)，政府贈(zèng)予土地用于鐵軌鋪設(shè)，對(duì)鐵路公司給予借款支持。此外，還有200英尺寬的通道使用權(quán)、站點(diǎn)位置、建設(shè)在公共領(lǐng)域上的終點(diǎn)站設(shè)施，以及來(lái)自政府土地上免費(fèi)的木料和石材等形式的資助，州和自治市也通過(guò)購(gòu)買或?qū)﹁F路債券進(jìn)行擔(dān)保、給予免稅政策和提供鐵路重點(diǎn)站設(shè)施等方式為能夠帶來(lái)持久繁榮的鐵路線展開競(jìng)爭(zhēng)[16]。從1865年到1890年，政府贈(zèng)與的土地價(jià)值在15億—30億美元，占同期鐵路全部投資的10%—15%[35]。 2. 大力發(fā)展教育 美國(guó)政府從很早開始就認(rèn)識(shí)到人口素質(zhì)的重要作用。美國(guó)是一個(gè)移民國(guó)家，為了保證移民的文化素質(zhì)，美國(guó)政府在19世紀(jì)90年代開展對(duì)移民的文化水準(zhǔn)檢驗(yàn)運(yùn)動(dòng)，并在1917年正式通過(guò)移民法令，規(guī)定凡年逾16歲的外國(guó)人必須具備閱讀英語(yǔ)或其他某種語(yǔ)言、方言的能力才準(zhǔn)許進(jìn)入美國(guó)國(guó)境。美國(guó)政府還高度重視基礎(chǔ)教育。1850年，北部及西部諸州已經(jīng)實(shí)行免費(fèi)的初等教育和中等教育；19世紀(jì)晚期，美國(guó)開始建立全世界獨(dú)一無(wú)二的全民免費(fèi)教育體系[19]。1860年之后的半個(gè)世紀(jì)，中小學(xué)在校學(xué)生數(shù)量由570萬(wàn)人增加到1 800萬(wàn)人；1870—1916年，取得學(xué)士及以上學(xué)位的人數(shù)從9 300人增至49 800人，許多技術(shù)學(xué)校和工藝學(xué)校也在這一時(shí)期建立起來(lái)[25]。1830年，美國(guó)進(jìn)入學(xué)校教育的人口比重為15%，還低于英國(guó)的17%，到1850年就已提高到18%，并超過(guò)英國(guó)。1830—1928年，美國(guó)進(jìn)入學(xué)校教育的人口比重提高9個(gè)百分點(diǎn)，而同期英格蘭與威爾士?jī)H提高5個(gè)百分點(diǎn)，法國(guó)提高4個(gè)百分點(diǎn)，德國(guó)則保持不變。美國(guó)同樣重視高等教育的發(fā)展。在南北戰(zhàn)爭(zhēng)之前，美國(guó)已經(jīng)建立516所大學(xué)和學(xué)院。1862年，《莫里爾法案》 (Morrill Act) 頒布，聯(lián)邦政府向各州劃撥土地用于資助開發(fā)農(nóng)工學(xué)院，為工農(nóng)業(yè)發(fā)展培養(yǎng)所需的專門人才。由聯(lián)邦政府資助的農(nóng)工學(xué)院的在校生由1882年的2 432人增加到1916年的13.5萬(wàn)人。弗里曼和盧桑[17]認(rèn)為，工程師受到的教育及其職業(yè)水準(zhǔn)是推動(dòng)采礦、礦產(chǎn)品加工、石油和化學(xué)制品等工業(yè)部門的成本大幅度削減、生產(chǎn)率收益提高，以及大型工廠的設(shè)計(jì)和產(chǎn)量成倍增長(zhǎng)的一個(gè)主要因素。相反，未能提供具備新興工業(yè)發(fā)展所需管理和技術(shù)的人才的教育體系是英國(guó)衰落的重要原因?？傊?，教育的發(fā)展帶來(lái)的人口素質(zhì)提高，技術(shù)人才供給增加為美國(guó)工業(yè)的由大到強(qiáng)奠定了堅(jiān)固的人力資源基礎(chǔ)。 3. 建立良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 美國(guó)工業(yè)崛起的重要原因在于充分調(diào)動(dòng)了私人部門 (包括企業(yè)家、經(jīng)理和發(fā)明家等) 的積極性，企業(yè)追逐利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)會(huì)推動(dòng)他們進(jìn)行包括技術(shù)、生產(chǎn)方式和企業(yè)組織等在內(nèi)的各種類型創(chuàng)新，而良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是私人部門發(fā)揮活力的基礎(chǔ)。為建立良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，美國(guó)主要采取了以下三項(xiàng)措施： 第一，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)從而鼓勵(lì)創(chuàng)新。恩格爾曼和索科洛夫[7]認(rèn)為，美國(guó)“政府通過(guò)一些法律以及采取一些行動(dòng)保證私人產(chǎn)權(quán)的合理存在性與安全性”，其中，從內(nèi)戰(zhàn)前一直加強(qiáng)《專利法》的實(shí)施保證了企業(yè)從新工藝和新產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)中發(fā)現(xiàn)盈利的機(jī)會(huì)，進(jìn)而鼓勵(lì)更多的人參與到創(chuàng)造發(fā)明中去。作為世界上第一個(gè)現(xiàn)代專利制度，美國(guó)的專利制度一方面“通過(guò)規(guī)定在一定的時(shí)間內(nèi)，保障發(fā)明家對(duì)他們各自的發(fā)明擁有排他性權(quán)利，來(lái)促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技術(shù)的進(jìn)步”，另一方面也旨在推動(dòng)技術(shù)的普及，要求專利所有者必須向?qū)＠痔峁┯嘘P(guān)他們發(fā)明的詳細(xì)說(shuō)明書[7]，并規(guī)定了專利的有效期限。 第二，降低設(shè)立公司的門檻。早期在美國(guó)創(chuàng)辦公司需要向國(guó)會(huì)或州立法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，每個(gè)公司的成立都要頒發(fā)一項(xiàng)新法案，不僅在程序上繁瑣，而且妨礙了自由競(jìng)爭(zhēng)。1811年，紐約州批準(zhǔn)只要滿足一定條件并進(jìn)行簡(jiǎn)單登記就可以成立公司；1837年，康涅狄格州也制定了成立公司的一般性法律；紐約州在1846年的憲法中撤消了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)種類、地點(diǎn)和注冊(cè)資本的限制[6]。繼馬薩諸塞州在1830年率先確立后，“有限責(zé)任”于20世紀(jì)40年代在美國(guó)其他州相繼采納?！镀胀ü痉ā泛陀邢挢?zé)任制極大地促進(jìn)了人們的創(chuàng)業(yè)熱情，公司這一組織形式在美國(guó)各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域廣泛出現(xiàn)[27]。美國(guó)獨(dú)立時(shí)，全國(guó)僅有24家公司，1790年增加到40家，1800年又增加了近300個(gè)；1850年，美國(guó)已有幾千家公司，半數(shù)都是在1850—1860年間創(chuàng)辦的[29]。 第三，抑制壟斷。隨著大企業(yè)的興起并通過(guò)制定壟斷價(jià)格、卡特爾協(xié)議控制產(chǎn)量等方式謀取利益，消費(fèi)者的權(quán)益受到損害。1887年通過(guò)的《州際商業(yè)法》、1890年通過(guò)的《謝爾曼反托拉斯法》都是為了減少經(jīng)濟(jì)中的壟斷程度，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。例如，《謝爾曼反托拉斯法》禁止限制貿(mào)易的合謀、契約與聯(lián)合，禁止壟斷或?qū)е聣艛嗟男袨?，違犯者會(huì)受到起訴和懲罰。 4. 保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易 由于獨(dú)立之初無(wú)法抵御英國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)在1789年開始實(shí)行以關(guān)稅為主的貿(mào)易政策，當(dāng)時(shí)的工業(yè)品進(jìn)口關(guān)稅只有5%；1815年，美國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅提高到30%，由于部分工業(yè)企業(yè)反對(duì)，1816年，又大幅度降低進(jìn)口關(guān)稅，結(jié)果美國(guó)工業(yè)再次面臨衰退。整體上來(lái)說(shuō)，1816—1832年間美國(guó)關(guān)稅稅率處于較高水平。由于南方種植園主擔(dān)心煙草和棉花出口遭受征收?qǐng)?bào)復(fù)性關(guān)稅，南卡羅來(lái)納州威脅退出聯(lián)邦，因而1833年，美國(guó)不得不決定削減進(jìn)口關(guān)稅，并于1842年完成關(guān)稅削減 (下降到35.06%) ；1840—1860年，受歐洲貿(mào)易自由化影響，美國(guó)關(guān)稅進(jìn)一步下降到20%—30%，結(jié)果貿(mào)易逆差從1835年的8 000萬(wàn)美元擴(kuò)大到1860年的3.8億美元，1861年進(jìn)口關(guān)稅重新提高到47%[36]。1830年，應(yīng)付關(guān)稅的進(jìn)口商品的平均稅率為61.69%，1861年下降到18.84%。1861年，《莫里爾關(guān)稅法》又把關(guān)稅提高到19世紀(jì)30年代的水平，1868年的平均稅率達(dá)到48.7%。1882年，亞瑟總統(tǒng)任命的委員會(huì)建議削減關(guān)稅，但1890年的麥金利關(guān)稅卻規(guī)定了更高的關(guān)稅；1894年的《威爾遜—戈?duì)柭P(guān)稅法案》將稅率降低到40%左右，但1897年的《丁利關(guān)稅法案》又恢復(fù)了高關(guān)稅[6]。 美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義思想可以追溯到漢密爾頓，他在《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》中指出，如果美國(guó)政府不對(duì)新興的制造業(yè)提供支持的話，美國(guó)將無(wú)法很快建立起具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制造產(chǎn)業(yè)，并提出包括關(guān)稅保護(hù)、出口限制、對(duì)于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的直接政府補(bǔ)貼、對(duì)于制造業(yè)投入的稅收減免和提供公共設(shè)施等十一個(gè)基本政策原則[37]。李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為，對(duì)于處于較低發(fā)展階段的幼稚工業(yè)，政府應(yīng)采取高關(guān)稅政策來(lái)保護(hù)它的成長(zhǎng)，直到該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力足以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。田素華[36]認(rèn)為，貿(mào)易保護(hù)政策使得美國(guó)得以用較小的對(duì)外貿(mào)易成本促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)品出口。恩格爾曼和索科洛夫[7]認(rèn)為，“對(duì)制造業(yè)具有最直接幫助的應(yīng)該是國(guó)會(huì)通過(guò)的關(guān)稅法”，關(guān)稅為關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)提供了發(fā)展技術(shù)能力的機(jī)會(huì)，如果沒(méi)有關(guān)稅，一部分產(chǎn)業(yè)將喪失競(jìng)爭(zhēng)力。但也有學(xué)者從比較優(yōu)勢(shì)的理論出發(fā)，認(rèn)為關(guān)稅對(duì)整個(gè)制造業(yè)的發(fā)展只起到次要作用，會(huì)限制對(duì)整體經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，且保護(hù)時(shí)間已超過(guò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幼稚階段和成長(zhǎng)階段。但總體上看，在美國(guó)關(guān)稅稅率較高的時(shí)期，不但從19世紀(jì)70年代起扭轉(zhuǎn)了貿(mào)易逆差局面，而且從19世紀(jì)90年代中期開始，對(duì)外貿(mào)易順差快速增加，1895—1914年的累計(jì)順差達(dá)到100億美元[8]。
五、結(jié)論與政策建議
1. 結(jié)論與啟示 美國(guó)從19世紀(jì)60年代到20世紀(jì)初期完成了工業(yè)化并實(shí)現(xiàn)了由工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，確立了世界經(jīng)濟(jì)的霸權(quán)地位。美國(guó)從工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變，既依賴于其豐富的自然資源、廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，也是抓住了第二次和第三次康德拉季耶夫周期提供的“機(jī)會(huì)窗口”。美國(guó)崛起的經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，工業(yè)強(qiáng)國(guó)不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)水平的提升，生產(chǎn)組織方式、組織結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式的創(chuàng)新同等重要——如果不是更重要的話。同時(shí)，無(wú)論是何種形式的創(chuàng)新，都需要能夠發(fā)揮私人部門的創(chuàng)造力，并需要和本國(guó)的國(guó)情緊密結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)造出適合本國(guó)資源稟賦特征的技術(shù)、生產(chǎn)方式和企業(yè)組織模式。美國(guó)政府在技術(shù)設(shè)施、教育、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易等方面也發(fā)揮了重要而積極的作用。 美國(guó)是世界上第一個(gè)從后發(fā)國(guó)家崛起的工業(yè)強(qiáng)國(guó)，其世界第一工業(yè)大國(guó)和工業(yè)強(qiáng)國(guó)的地位保持了一百多年，而且美國(guó)在19世紀(jì)后半葉所具有的稟賦特征、所處的發(fā)展環(huán)境乃至工業(yè)的優(yōu)勢(shì)與目前的中國(guó)相比有很多相似之處。 (1) 美國(guó)擁有巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但同時(shí)是一個(gè)資本豐富而勞動(dòng)力短缺的國(guó)家，因而傾向于追求資本密集而節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)；中國(guó)在改革開放30年以來(lái)，充分發(fā)揮勞動(dòng)力充裕的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)而獲得制造業(yè)的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)后，人口紅利期已經(jīng)終結(jié)，人力成本正在快速增長(zhǎng)，已經(jīng)進(jìn)入亟待用資本替代勞動(dòng)的階段。 (2) 美國(guó)并不是最前沿技術(shù)的原創(chuàng)者，它通過(guò)大量引進(jìn)歐洲的先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行本土化適應(yīng)性改造，獲得大規(guī)模生產(chǎn)的能力；而中國(guó)目前同樣在大多數(shù)先進(jìn)技術(shù)、重大裝備和關(guān)鍵零部件領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差距，但中國(guó)制造商擁有無(wú)與倫比的工程化和制造能力，通過(guò)整合全世界的制造資源 (技術(shù)、裝備、核心零部件、資本、人才乃至商業(yè)模式)，能夠?qū)?guó)外復(fù)雜的原型設(shè)計(jì)快速地、低成本地大規(guī)模生產(chǎn)出來(lái)，即擁有“創(chuàng)新型制造”能力[38]。 (3) 第二次工業(yè)革命開始于19世紀(jì)70年代，美國(guó)是在第一次工業(yè)革命任務(wù)尚未完成的情況下開始第二次工業(yè)革命的[25]；中國(guó)第二次工業(yè)革命的機(jī)械化、自動(dòng)化任務(wù)尚未完成，目前以數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化為代表的第三次工業(yè)革命已經(jīng)來(lái)臨。如果按照德國(guó)工業(yè)4.0的劃分，中國(guó)要在補(bǔ)上工業(yè)2.0、3.0課的同時(shí)發(fā)展工業(yè)4.0，中國(guó)正面對(duì)著新工業(yè)革命的“機(jī)會(huì)窗口”。因此，美國(guó)由工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變過(guò)程中的許多經(jīng)驗(yàn)都值得中國(guó)借鑒。 2. 政策建議 充分發(fā)揮微觀主體的作用對(duì)于美國(guó)制造業(yè)的崛起非常重要，但政府并不是無(wú)所作為。從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、開發(fā)人力資本和維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面都發(fā)揮了重要的作用，甚至還采取過(guò)貿(mào)易保護(hù)等扭曲市場(chǎng)機(jī)制的政策。正如“十八屆三中全會(huì)”的會(huì)議精神，要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，在中國(guó)工業(yè)由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，政府也應(yīng)該扮演積極的角色。 第一，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。之前的工業(yè)革命或技術(shù)革命的基礎(chǔ)設(shè)施主要是公路、鐵路、港口和橋梁，正在醞釀和發(fā)展中的新一輪工業(yè)革命的基礎(chǔ)設(shè)施則是信息網(wǎng)絡(luò)。無(wú)論是技術(shù)層面的大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和物聯(lián)網(wǎng)，還是推動(dòng)制造業(yè)的數(shù)字化、智能化和網(wǎng)絡(luò)化，都需要以高效、穩(wěn)定、低成本的信息基礎(chǔ)設(shè)施為支撐。因此，應(yīng)加快新一代信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃，推進(jìn)電信網(wǎng)、廣播電視網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的三網(wǎng)融合及新一代信息網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)的制定和相關(guān)立法，更大范圍地公開政府信息，促進(jìn)新一代信息網(wǎng)絡(luò)制造、服務(wù)企業(yè)的發(fā)展，實(shí)施“智慧工廠”“智慧園區(qū)”“智慧城市”“智慧國(guó)家”的建設(shè)，加大對(duì)新一代信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) (特別是在中小城市和農(nóng)村地區(qū)) 的投入、促進(jìn)普遍覆蓋。 第二，建立創(chuàng)新的良好環(huán)境。2016年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重為2.1%，已達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平，與美、日、德等國(guó)家的差距進(jìn)一步縮小，但在生物醫(yī)藥、IT等產(chǎn)業(yè)的差距依然非常巨大，且政府對(duì)科技路線的選擇干預(yù)較多。未來(lái)仍應(yīng)進(jìn)一步加大政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度和促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，但政府支持的方向應(yīng)由挑選優(yōu)勝者的選擇性產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向普適性的產(chǎn)業(yè)政策，同時(shí)轉(zhuǎn)變科技經(jīng)費(fèi)的管理和使用機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)真正成為市場(chǎng)創(chuàng)新的主體。如果說(shuō)在改革開放的前30年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展，那么隨著中國(guó)技術(shù)水平與國(guó)際技術(shù)前沿的不斷接近，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力不但會(huì)阻礙引進(jìn)更高水平的外國(guó)投資，而且嚴(yán)重影響本土企業(yè)創(chuàng)新的積極性。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度已勢(shì)在必行。 第三，提高勞動(dòng)力素質(zhì)。目前中國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍然體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)方面，簡(jiǎn)單的加工裝配工作對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)要求不高，勞動(dòng)力的主體是低學(xué)歷、低技能的農(nóng)村打工者。然而工業(yè)強(qiáng)國(guó)的產(chǎn)業(yè)主體將轉(zhuǎn)向更高技術(shù)水平和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)和價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)提出了更高的要求。工業(yè)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)根本上還是要依賴人的素質(zhì)和創(chuàng)造力的提高，因而必須調(diào)整和完善人力資源政策，培養(yǎng)工業(yè)強(qiáng)國(guó)所需的不同層次的人才。一方面要推動(dòng)地方院校轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)學(xué)院，加大對(duì)職業(yè)教育的投入，培養(yǎng)更多的高級(jí)技工人才；另一方面要加大在職教育投入，通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)的方式發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，調(diào)動(dòng)各方的積極性，由“企業(yè)出清單，學(xué)校出項(xiàng)目，學(xué)生選課程，政府來(lái)買單”。 第四，進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放。對(duì)外開放是改革開放以來(lái)中國(guó)成為工業(yè)大國(guó)的主要經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)外資為當(dāng)時(shí)中國(guó)工業(yè)發(fā)展提供了必要的資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，國(guó)際市場(chǎng)不但解決了中國(guó)工業(yè)發(fā)展的能源、資源瓶頸，而且充分發(fā)揮了中國(guó)低勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大了中國(guó)制成品的市場(chǎng)規(guī)模。未來(lái)中國(guó)仍應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大開放，充分融入全球生產(chǎn)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，包括積極推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，為中國(guó)制成品出口開辟更廣闊的市場(chǎng)；積極實(shí)施“走出去”和“一路一帶”戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國(guó)企業(yè)在國(guó)外的投資；推動(dòng)利用外資的重點(diǎn)從引進(jìn)資金向引進(jìn)技術(shù)和人才轉(zhuǎn)變；鼓勵(lì)企業(yè)采取委托開發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)和眾包等多種方式，以充分利用國(guó)外的智力資源，為企業(yè)在海外建立研發(fā)中心、收購(gòu)高技術(shù)企業(yè)提供支持。
（本文作者：李曉華——中國(guó)社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員） |
